2017年證監執法高壓態勢常態化

　　面對市場亂象重拳出擊，嚴厲打擊證券期貨違法違規活動，證監稽查執法呈現高壓態勢常態化特點。5月11日，證監會發布2017年監管執法情況統計數據。數據顯示，立案調查、行政處罰數量均大幅增長。2017年，證監會全年共采取行政監管措施1269件，新增立案調查312起，作出行政處罰237件，針對44人作出25件市場禁入決定，是近年來禁入人數最多的一年。這表明，2017年證監會緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，依法全面從嚴監管，不斷強化稽查執法，取得了良好效果。

　　首先，日常監管力度不斷增強。證監會著力強化日常監管，行政監管措施數量逐年遞增。2015年、2016年行政監管措施數量分別較上一年度增長了47%、51%。2017年較上一年度又有大幅提升，全年共采取行政監管措施1269件，較上一年度增長了30%。

　　其次，立案調查數量維持高位，稽查執法高壓態勢常態化。2017年，證監會依法嚴肅查處了一批大案要案。全年新增立案調查312起，與2016年相比數量進一步上升。虛假陳述、操縱市場、內幕交易等三大類傳統違法案件合計立案203件，占全部立案案件的65%。

　　再次，行政處罰數量進一步上升。2017年，證監會全年共作出行政處罰決定237件，與2016年相比，增長了7%，與2015年相比增長了37%；作出市場禁入決定25項，與2016年相比增長了25%，與2015年相比增長了127%。

　　從案件類型上看，2017年證監會對信息披露違法類、內幕交易類案件保持嚴厲打擊力度，兩類案件占行政處罰決定總量比例為59%。在此基礎上，其他類型案件打擊力度也有所增強。

　　在行政處罰決定數量增加的同時，行政處罰罰沒款金額也大幅增長。2017年，證監會行政處罰罰沒款75.66億元，較2016年的42.01億元增長了80%。2017年行政處罰決定數量僅比2016年增長了7%。這一方面與案件涉案金額有直接關系，2017年行政處罰案件“大案”較多；另一方面也凸顯行政處罰力度進一步加大。（經濟日報記者 祝惠春）